一、項目類型和意義說明 為對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議，國家自然科學基金委員會特別設立了管理科學部主任基金應急科學研究專款項目（以下簡稱“應急研究項目”），主要資助在已有相關科學理論基礎上、運用扎實的科學方法開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及與之相關的經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。

設立應急研究項目的目的是為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議及其科學基礎。根據學部對于應急研究項目的一貫指導思想，應急研究項目應從“探討理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據的結論。應急研究項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間內取得具有實際應用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關領域國家自然科學基金項目的學者將得到優先考慮。應急研究項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。

應急研究項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國內外研究進展、主要研究方向和研究內容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據和建議，并對國內現有研究基礎和研究隊伍進行分析。應急研究項目立項建議書請寄至：北京市海淀區雙清路83號國家自然科學基金委員會管理科學部 毛中根，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發至應急研究項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn。

二、2012年第3期應急研究項目《我國稀土戰略開發及出口產業規制政策研究》申請指南

根據專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關專家咨詢意見，管理科學部決定設立2012年第3期應急研究項目《我國稀土戰略開發及出口產業規制政策研究》，從即日起向全國公開進行課題招標。

稀土是不可再生的重要自然資源，在經濟社會發展中的用途日益廣泛。稀土因其獨特的物理化學性質，廣泛應用于新能源、新材料、節能環保、航空航天、電子信息等領域，是現代工業中不可或缺的重要元素。中國是稀土資源較為豐富的國家之一。當前，中國以約占世界總儲量23%的稀土資源承擔了世界90%以上的市場供應。20世紀50年代以來，中國稀土行業取得了很大進步。經過多年努力，中國成為世界上最大的稀土生產、應用和出口國。

在稀土開發利用中，資源的合理利用和環境的有效保護是世界面臨的共同挑戰。近年來，中國在稀土的開采、生產、出口等環節綜合采取措施，加大資源和環境保護的力度，努力促進稀土行業持續健康發展。2011年5月，國務院正式頒布了《關于促進稀土行業持續健康發展的若干意見》，把保護資源和環境、實現可持續發展擺在更加重要的位置，依法加強對稀土開采、生產、流通、進出口等環節的管理，研究制定和修改完善加強稀土行業管理的相關法律法規。這些措施有效遏制資源無序粗放開采和生產盲目擴張，并基本形成以大型企業為主導的稀土行業發展格局。但同時也存在資源過度開發、生態環境破壞嚴重、產業結構不合理、價格嚴重背離價值、出口走私比較嚴重等嚴重問題。

稀土的儲備以及生產、出口安全都倍受各國重視。2012年3月，美國、歐盟和日本向WTO提起針對中國稀土、鎢、鉬三種原材料出口限制的訴訟。在稀土貿易問題上，中國政府對稀土的出口加強管理，是與對稀土的開采、生產等環節加強管理同步實施的。中國奉行既保持國際市場稀土合理供應，又保護生態環境與資源的雙贏戰略，不斷促進公平貿易和國際交流合作。2012年6月20日國務院新聞辦公室發表了《中國的稀土狀況與政策》白皮書。

根據中國稀土生產和經營中存在的主要問題、中國面臨的稀土出口限制訴訟、世界稀土產生和貿易的發展趨勢、稀土產業鏈的延伸及日益重要的戰略地位，本專題研究應包含以下主要內容：

1. 世界稀土生產、貿易及供需趨勢

（1）世界稀土儲量及生產情況；（2）主要國家稀土產業及貿易狀況（中國、日本、美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等）；（3）稀土國際市場供需趨勢（稀土國際產能及整體供求、結構及趨勢）。

2. 我國稀土出口價格策略與規制政策

（1）稀土貿易中交易各方勢力的形成及其對稀土貿易價格的影響。稀土國際貿易交易勢力影響國際價格的作用路徑；稀土國際貿易產業組織交易勢力公平機制和國家政策交易勢力公平機制；稀土國際貿易中的價格形成機制；我國稀土出口定價策略。（2）WTO體系下中國稀土出口限制的正當性研究。（3）稀土貿易中各國非合作性貿易政策及其利益博弈分析。（4）我國稀土出口規制政策從單一的出口限制向整個產業鏈延伸。

3. 我國稀土開發價值補償與儲備政策

（1）稀土開發中的價值構成。（2）稀土開發中各類價值充分補償政策。（3）我國稀土資源儲備策略及政策框架。基于長期和技術戰略的我國稀土資源儲備種類選擇，儲備方式及收儲的政策框架，同時分析儲備調節稀土國內外貿易的措施。（4）我國稀土資源儲備激勵機制及政策措施。

4. 我國稀土產業整合與升級策略

（1）我國稀土產業整合策略的框架安排。對稀土產業鏈不同稀土產品，研究影響產業鏈治理模式的內在機制, 探討橫向一體化、縱向一體化和產業融合各種產業鏈治理模式的適用性及對策。（2）我國北方輕稀土產業整合策略及南方重稀土產業整合策略。（3）我國稀土產業升級的策略與激勵機制。

特別注意：應急研究項目定位于政策研究，強調應用管理理論和科學方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究成果積累的基礎上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關背景和文獻回顧的基礎上，明確研究問題；在提出政策建議、產生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。應急研究中期檢查和結題驗收也將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

特別要求：1.申請者一般應有扎實的相關數據和實際背景資料基礎；2.申請者必須在相關科學問題研究方面，具備承擔過國家自然科學基金課題、或承擔過政府有關部門委托相關課題的扎實前期研究基礎。請在申請書中明示以上相關信息。

三、申請程序和時間安排

申請者注意事項：

1. 申請者可以根據自身的研究工作基礎和資源條件，針對本期應急研究項目主題《我國稀土戰略開發及出口產業規制政策研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設計研究題目、研究目標和研究內容。

2. 鼓勵并優先資助團隊整體申請項目。即要求申請者將本應急項目作為一個整體來申請：確定總負責人、分課題負責人以及分工情況（務必同時附上“承諾書”）；從各自依托單位分別提交總體申請書和分課題申請書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一領域確有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該項目獲準立項后項目申請者將作為課題負責人歸入整個項目團隊。

3. 管理科學部將采取課題總負責人承擔本項目研究形式，由總負責人組織團隊進行研究。經答辯，管理科學部計劃擇優資助一個團隊（評審專家評議后可能會擇優組合團隊），下設4-5個分課題，每個分課題的平均資助強度為10-15萬元，總負責人課題資助強度為16-20萬。

4. 本期應急研究項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

5. 研究期限定為10個月（2012年12月-2013年9月），項目啟動5個月后進行中期檢查與階段成果的交流。

請準備申請項目的專家到基金委網站下載填寫2012年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“專項基金項目”；“亞類說明”填寫“科學部主任基金”；“附注說明”填寫“應急科學研究專款項目”。

課題申請書的電子版務必在2012年11月16-20日期間由各依托單位科研管理部門通過ISIS系統上傳并確認，同時發送至應急研究項目專用電子信箱：yjyj@mail.nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質版（一份）應在2012年11月20日前（以接收地郵戳為準）郵寄至管理科學部 毛中根（北京市海淀區雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部，郵編：100085）。兩個版本均到達方視為申請有效。

管理科學部將組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在12月1日前通知申請人，未獲得資助的項目不再另行通知。

附件：承諾書