一、項目類型和意義說明 為對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應，為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議，國家自然科學基金委員會特別設立了管理科學部主任基金應急科學研究?？铐椖浚ㄒ韵潞喎Q“應急研究項目”），主要資助在已有相關科學理論基礎上、運用扎實的科學方法開展關于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及與之相關的經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。

設立應急研究項目的目的是為黨和政府高層科學決策及時提供政策建議及其科學基礎。根據(jù)學部對于應急研究項目的一貫指導思想，應急研究項目應從“探討理論基礎、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個主要方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經(jīng)濟上合理、法律上允許、操作上可執(zhí)行、進度上可實現(xiàn)、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結論。應急研究項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應用價值成果的專家；在同等條件下，主持完成過相關領域國家自然科學基金項目的學者將得到優(yōu)先考慮。應急研究項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。

應急研究項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領域?qū)＜液蛧液暧^管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎和研究隊伍進行分析。應急研究項目立項建議書請寄至：北京市海淀區(qū)雙清路83號國家自然科學基金委員會管理科學部 毛中根，郵編：100085，電話：010-62326660，電子版請發(fā)至應急研究項目專用電子信箱：[email protected]。

二、2010年第3期應急研究項目《中國地方政府融資平臺研究》申請指南

根據(jù)專家提出的項目建議書和實際宏觀管理部門有關專家咨詢意見，管理科學部決定設立2010年第3期應急研究項目《中國地方政府融資平臺研究》，從即日起向全國公開進行課題招標。

中國地方融資平臺是我國投融資體制改革的產(chǎn)物。1988年，國務院發(fā)布《關于投資管理體制的近期改革方案》，國家成立六大專業(yè)投資公司，各省也相繼組建了一批建設投資公司，這是融資平臺的雛形。亞洲金融危機后，在國家擴大投資拉動內(nèi)需背景下，政策性銀行按照投融資體制改革的總體要求，利用地方政府組織優(yōu)勢，以地方財政未來增收、土地收益和其他收益為還款來源，向融資平臺發(fā)放貸款用于基礎設施項目建設。在地方政府缺乏替代融資渠道，中國轉(zhuǎn)移支付制度尚不完善背景下，融資平臺緩解了地方財政提供地方公共服務和推動地方經(jīng)濟發(fā)展雙重任務的壓力，調(diào)動了地方的積極性，但一些融資平臺出現(xiàn)了過度負債。

2009年以來，銀行業(yè)金融機構開始大量向融資平臺提供貸款，平臺貸款余額迅速增長。融資平臺特別是市縣一級的融資平臺負債快速增長，但一些融資平臺存在管理不規(guī)范、資本金不足和過度負債等諸多問題，潛在風險不容忽視，已引起中央和有關部委的高度重視。

城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀趨勢。當前和今后相當長一段時間，我國城鎮(zhèn)化處于快速發(fā)展階段，由此產(chǎn)生的投資與消費需求巨大。從整個工業(yè)化進程看，我國還處于經(jīng)濟起飛階段，存在一些對國民經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定具有重要意義，但投資規(guī)模大、周期長、經(jīng)濟效益低、資金回收慢的領域，融資平臺在解決我國城市化和工業(yè)化進程中面臨的“瓶頸”問題上還將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

為更有效的支持我國城市化和相關瓶頸領域的發(fā)展，深化政府職能改革，發(fā)揮市場在經(jīng)濟資源配置中的主導作用，有效防范風險，需要從理論和實踐兩方面對地方融資平臺進行系統(tǒng)研究，為政策制定者提供可靠的理論分析框架和數(shù)據(jù)分析結論，既有效控制地方政府債務風險，又充分保障金融機構對促進城市化發(fā)展的支持。本研究主要圍繞我國城市化建設過程中，地方融資平臺的健康發(fā)展和風險防范兩個關聯(lián)的問題。研究內(nèi)容分為四個專題：

（一） 政府融資平臺發(fā)展歷史回顧

自成立以來，地方政府融資平臺對我國經(jīng)濟中關鍵、瓶頸領域的發(fā)展，特別是城市化的發(fā)展做出了重要貢獻，但也存在一些問題?？偨Y我國財政資金與銀行資金配合使用的歷史經(jīng)驗，合理評價融資平臺的貢獻和風險。

本部分內(nèi)容主要包括：（1）城市化發(fā)展、基礎設施建設與最優(yōu)融資結構；（2）地方政府融資模式；（3）融資平臺對城市化建設、區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構協(xié)調(diào)發(fā)展的貢獻和作用；（4）我國地方政府融資平臺存在的問題。

（二） 國外地方政府融資模式理論和實踐

比較和借鑒主要成熟市場經(jīng)濟體和新興工業(yè)國家（地區(qū)）地方政府融資模式理論發(fā)展與實踐經(jīng)驗，總結其成功經(jīng)驗、存在的問題及教訓。

本部分內(nèi)容主要包括：（1）國外地方政府的融資理論總結；（2）國外地方政府投融資領域和模式；（3）國外地方政府舉債制度及市政債情況；（4）國外地方負債的監(jiān)管與風險控制。

（三） 融資平臺模式創(chuàng)新研究

研究解決財政資金、民間或社會資金以及銀行資金如何進入基礎設施領域問題，以及如何實現(xiàn)它們的有效協(xié)同問題。

本部分內(nèi)容主要包括：（1）從理論層面研究財政資金、民間或國內(nèi)外社會資金以及銀行資金創(chuàng)新耦合問題，發(fā)揮三者的協(xié)同效益；（2）研究中央政府、地方政府、中央銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)等五方在三類資金配合使用、發(fā)揮協(xié)同效益過程中的關系；（3）構建完善財政資金、民間或社會資金以及銀行資金協(xié)調(diào)配合的長效機制。

（四） 融資平臺風險管理和對策

地方政府融資平臺的健康發(fā)展，不但關系到我國金融和地方財政的安全，也與我國城市化的健康發(fā)展息息相關。

本部分內(nèi)容主要包括：（1）融資平臺風險評價及其宏觀經(jīng)濟、監(jiān)管政策、微觀運行等層面的影響因素分析；（2）充分利用投、貸、債、租等各種可能的經(jīng)濟手段，協(xié)調(diào)中央與地方、財政與金融、國有與民營、短期與長期、風險與收益等關系，探索最有效的不同種類資金結合的新模式、新途徑，以及適應這種新模式和途徑要求的操作手段和工具、平臺和載體、風險控制和管理體系；（3）適合我國城市化和現(xiàn)代化進程，促進融資平臺健康發(fā)展的措施和對策。

特別注意：應急研究項目定位于政策研究，強調(diào)應用管理理論和科學方法，運用有效的數(shù)據(jù)支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究成果積累的基礎上，針對項目指南提出的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。因此，申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在相關背景和文獻回顧的基礎上，明確研究問題；在提出政策建議、產(chǎn)生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數(shù)據(jù)來源。應急研究中期檢查和結題驗收也將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

特別要求：1.申請者一般應有扎實的相關數(shù)據(jù)和實際背景資料基礎；2.申請者必須在相關科學問題研究方面，具備承擔過國家自然科學基金課題、或承擔過政府有關部門委托相關課題的扎實前期研究基礎。請在申請書中明示以上相關信息。

三、申請程序和時間安排

申請者注意事項：

1. 申請者可以根據(jù)自身的研究工作基礎和資源條件，針對本期應急研究項目主題《中國地方政府融資平臺研究》以及上述提出的研究專題，選擇獨到的視角和方向，設計研究題目、研究目標和研究內(nèi)容。

2. 鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請項目。即要求申請者將本應急項目作為一個整體來申請：確定總負責人、分課題負責人以及分工情況（務必同時附上“承諾書”）；提交總體申請書和分課題申請書。

3. 管理科學部將采取課題總負責人承擔本項目研究形式，由總負責人組織團隊集體申報。管理科學部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（經(jīng)評審專家評議后可能會擇優(yōu)組合團隊），下設4-5個分課題，每個分課題的平均資助強度為10-15萬元，總負責人課題資助強度為15-20萬。

4. 本期應急研究項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯(lián)合申請開展研究，所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

5. 研究期限定為10個月（2010年11月-2011年9月），項目啟動5個月后進行中期檢查與階段成果的交流。

請準備申請項目的專家到基金委網(wǎng)站下載填寫2010年度申請書，申請代碼填寫G03，并在“資助類別”填寫“專項基金項目”；“亞類說明”填寫“科學部主任基金”；“附注說明”填寫“應急科學研究專款項目”。

課題申請書的電子版務必在2010年9月20-24日期間由各自依托單位科研管理部門通過ISIS系統(tǒng)上傳并確認，同時發(fā)送至應急研究項目專用電子信箱：[email protected]（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質(zhì)版（一份）應在2010年9月24日前（以接收地郵戳為準）郵寄至管理科學部 毛中根（北京市海淀區(qū)雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部，郵編：100085）。兩個版本均到達方視為申請有效。

管理科學部將組織專家進行評審，對通過評審決定資助的項目會在10月12日前通知申請人，未獲得資助的項目不再另行通知。

附件：承諾書