創新能力不足是制約我國企業競爭力的重要因素，如何通過資助方式和機制設計的創新來提升企業的創新能力，實現知識技術向企業轉移，是目前亟待解決的一個重要問題。本文介紹了英國知識轉移伙伴計劃（KTP）的運作模式、資助理念和成功經驗，并提出幾點啟示。

KTP計劃是一項基于伙伴關系的技術轉移活動。雖然項目規模不大，但是資助目標明確，計劃在資助模式的設計中充分考慮各方的利益，整合資源，通過統一的平臺進行管理，最終實現三方受益。同時，針對中小企業創新能力不足、缺少資金投入的問題，KTP計劃特別為中小企業提供更大的公共經費資助比例。

該計劃實施以來取得較為顯著的成效。2013-2014年度，KTP計劃為英國產業創造收益2.21億英鎊，創造新增就業450個，培訓企業員工6000人，帶動企業創新投入增加9500萬英鎊。對企業而言，2013-2014年，公共資金每投入100萬英鎊，能夠創造25個工作崗位，培訓353個公司員工，平均帶動每個公司的廠房及設備投入近 220萬英鎊，研發投入增長306萬英鎊。對聯絡人而言，調查顯示，90%以上的聯絡人對參加KTP計劃獲得的收益評分水平為中等或很高，聯絡人獲得的收益包括管理技能的提升以及其他方面的培訓，2013-2014年度，58%的聯絡人被企業雇用。

組織架構和運作流程

KTP合作伙伴關系是由企業、知識庫和聯絡人三方合作搭建，并在其他配套基礎設施支持下達到在企業中嵌入創新能力的核心目標，其組織框架結構如圖1。

圖1  KTP計劃的組織架構模型

其中，知識庫包括高等教育機構、繼續教育機構（要求NVQ4級[1]及以上）、研究和技術組織（RTO）等；企業可以是總部設在英國的任何規模企業、慈善機構和非營利組織、衛生組織等；聯絡人可以是研究生、大學畢業生或其他研究人員，要求資質為取得國家職業合格證書4級之上，負責在企業中執行戰略項目并將知識庫的知識運用到企業中。另外，要求聯絡人未參與過KTP/TCS/CBP項目，不曾在該企業或知識庫供職；配套基礎設施包括KTP項目顧問、KTP辦公室等，幫助企業和知識庫實施項目，主要組成來源及職責如表1。

表1  KTP計劃主要組成來源及職責

在項目構建階段，主要包括以下幾個方面。企業發起咨詢：企業向當地KTP發起技術咨詢，KTP辦公室根據企業發展目標和需求篩選數據信息，為企業提供相關信息。合作意向初定：企業依照KTP提供的信息列表與知識庫單獨交流，就技術問題探討解決辦法和處理意見，尋求合作意向，確定合作伙伴關系。雙方共同確定目標和方向，明確重點及相關細節，形成書面文件，提交申請書和提案表格。合作伙伴審查小組就項目與KTP宗旨匹配度、是否確有知識轉移需求等開展審核。落成會議召開：合作伙伴關系確立后，KTP顧問會召集當地管理委員會召開合作伙伴計劃落成會議，商討聯絡人招聘程序、費用以及培養計劃，確定當地管理委員會主席及會員名單，明確企業和知識庫工作目標等。招聘聯絡人：通過個人推薦、發布職位信息等方式招募一或多名聯絡人，整個招聘流程需企業和知識庫雙方同意，選拔過程必須雙方參與，聯絡人確定后與知識庫簽訂勞動協議。項目組形成：企業監督人作為導師，接受聯絡人日常工作匯報并提供職業技能培訓，知識庫監督人為聯絡人提供知識支持和指導，每周訪問企業商討工作進展。兩位監督人和聯絡人共同組成KTP項目組，根據工作進展和環境變化及時調整目標和工作計劃（圖2）。

圖2  KTP項目構建階段示意圖

在項目實施階段，項目審核通過后，創新英國代表贊助機構發放項目授權書，項目實施部分主要包括聯絡人培訓和聯絡人開展工作：KTP計劃專設聯絡人培訓資金，為聯絡人安排貫穿項目進程的培訓課程，包括管理和團隊合作以及對聯絡人專業資質方面的培訓等。項目實施中會定期召開地區管理委員會會議（一般四個月一次），就目標和工作計劃開展討論，并將討論形成的方案向KTP項目辦公室匯報并備案，會議還包含大額款項調用申請環節，聯絡人需對款項去向、使用目的匯報申請，經會議批準并對款項記錄備案。管理委員會由企業代表、知識庫代表及KTP項目顧問組成，對項目全過程進行監管。

英國貿易與工業部每年會根據Regeneris咨詢公司的評估結果，頒布一份KTP計劃年度報告，對全體KTP項目實施情況進行評審，從項目運行、利潤排名和企業創新能力指數三個指標判斷該項目是否繼續執行，對排名靠前的項目參與人員予以獎勵。

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目前，KTP計劃每年在研項目數為800多個，據估算每個項目每年支出6萬英鎊左右，項目一般歷時半年至三年，因項目和企業需求有所區別，項目規模及耗時決定款項數額。經費主要有兩個來源：

一是政府和公共機構的資金，主要來自創新英國管理的包括科研理事會、蘇格蘭基金委員會、北愛爾蘭投資局、威爾士政府、英國環境食品和農村事務部、衛生署在內的七大贊助方。各個基金組織或部門依據各自特性或領域偏好選擇項目，獨立或共同地為項目提供資金支持。公共資金部分直接劃撥給知識庫，用于資助KTP項目開支，基本用于支付聯絡人薪水及知識庫參與項目的直接成本，也包括設備、差旅費、聯絡人技能培養費以及開展項目固定管理費等間接成本。

二是企業的配套資金，支付比例依企業規模而定，對于少于250人的小微企業，要求企業出資占項目經費的1/3，對人數超過250人的大企業或者其他不能認定為小微企業的企業，要求企業出資占一半左右。企業參加KTP計劃項目產生的額外開支由企業自己承擔，包括管理和指導費用、額外的材料費用、辦公空間使用費等等，用于提高聯絡人工資待遇的部分也由企業承擔，目如需要購買特殊設備等開支也由企業出資，企業按照季度向知識庫支付相關費用。

資料顯示（圖3），2008年度KTP項目資金共1.03億英鎊，主要由企業和創新英國提供（超過90%）。資金三大去向：項目交付（69%）、項目支持（25%）和項目日常管理（6%），覆蓋企業、知識庫、KTP項目辦公室和創新英國的各類支出。KTP運行過程中，所有財務支出需當地管理委員會批準，連同KTP顧問的書面同意書記錄在案，每季度以正式文件形式申請撥款。KTP擁有完善的財務審查機制，要求項目申報時上交完整的原始票據，注明責任人、發生時間、獲批時間和相應會議記錄。

圖3  2008年度KTP項目資金流向

KTP計劃通過構建企業和知識庫之間的伙伴關系，促進了知識和技術的轉移。通過分析其成功經驗可以得出如下啟示：
 

一是設計良好的利益機制，搭建知識轉移主體間的溝通橋梁。這種模式使各方都能從中獲益，作為資助方的政府或公共機構通過少量投入達到整合創新資源、撬動企業創新投入的目的。因此，應該高度重視利益機制的設計，將知識轉移相關方——企業、研究機構作為主體，讓政府和聯絡人成為兩個主體之間的催化因子，發揮橋梁作用。

二是以項目為基礎培育知識轉移骨干人才。通過培訓，聯絡人以實際項目運作為基礎，作為項目領導人把控項目進度和發展方向，更快地成長為具有領導力的知識轉移人才。可以建立知識轉移人才分級培訓體系，幫助知識轉移人才快速成長。

三是對重點行業和中小企業給予更大力度的資金支持，幫助實現知識轉移。政府應當對重點產業和中小企業知識轉移需求給予重視，關注此類企業的成長，可以通過設立獎勵基金對成果優秀的項目和企業給予一定獎勵，結合地方政府知識轉移政策給予一定的資金扶持。

[1]全稱為National Vocational Qualification，國家職業資質。文章觀點不代表主辦機構立場。

作者：陳強，同濟大學經濟與管理學院教授；王佳璐，同濟大學經濟與管理學院博士研究生；楊帆，上海市科學學研究所上海科技發展研究中心助理研究員。文章觀點不代表主辦機構立場。